Режим глобальных санкций в отношении прав человека в Великобритании - правила с укусом или беззубый тигр?

3 сентября 2020 г.
The UK’s Global Human Rights Sanctions regime – Regulations with bite, or a toothless tiger?

Тоби Коллис, недавно присоединившийся к EHRAC в качестве юриста.

При жизни Сергей Магнитский, в честь которого названы законы Магнитского во всем мире, имел мало общего с глобальными правами человека. Однако в результате его смерти и через тех, кто работал над тем, чтобы его обидчики были привлечены к ответственности, его имя стало ассоциироваться с движением, которое сосредоточено не на государствах (типичная цель судебных разбирательств по правам человека), а на те люди и организации, которые нарушают права человека. В этой статье описывается одна из последних разработок в этом подходе: новые законы Магнитского в Великобритании.

Сергей Магнитский, уроженец Украины, московский налоговый юрист и аудитор, благодаря своей работе раскрыл кражи против своего клиента, Hermitage Capital, и налоговое мошенничество в размере $230 миллионов долларов США против российского государства. Через месяц после того, как он сообщил властям о своих обвинениях, Магнитский был арестован по надуманным обвинениям. 16 ноября 2009 года, перенесший ужасные условия содержания в тюрьме, жестокое обращение, в том числе избиение, и отказ в необходимой медицинской помощи, Магнитский скончался в предварительном заключении. После своей смерти генеральный директор Hermitage Capital, уроженец США, гражданин Великобритании Билл Браудер, развернул глобальную кампанию по борьбе за справедливость в связи со смертью своего адвоката.

Первый значительный успех Браудера был достигнут в 2012 году, когда правительство США приняло Закон Сергея Магнитского об ответственности за соблюдение законности, который уполномочил власти наложить запрет на выдачу виз и замораживание активов определенных лиц, ответственных за задержание, злоупотребления или смерть Сергея Магнитского, мошенничества, которые он раскрыл, а также грубые нарушения прав человека, совершенные в отношении лиц, разоблачающих коррупцию или защищающих права человека. права и свободы в России.

В 2016 году этот режим был расширен глобально (за счет принятия Глобальный закон Магнитского об ответственности за соблюдение прав человека), а в 2017 году был дополнительно расширен Указом Президента для применения к любому лицу, которое совершило или способствовало, помогало или оказывало поддержку «серьезным нарушениям прав человека». Аналогичные режимы были введены в действие в Канада, Литва, и Эстония. Есть положительный прогресс в Австралия и ЕС за свои собственные режимы Магнитского.

Великобритания постепенно принимает позицию США, согласно которой она не должна приветствовать отдельных нарушителей прав человека или иметь с ними дело. В 2017 году были приняты законы о замораживании и возвращении активов нарушителей (через Закон об уголовных финансах, который внес поправки в Закон о доходах от преступной деятельности 2002 г.).

Эти законы дополняют новые Режим необъяснимого богатства (UWO), который позволяет британским агентствам обращаться в Высокий суд с целью заставить людей объяснить, как они приобрели британскую собственность, если есть разумные основания подозревать, что лицо, владеющее ею, не имеет достаточно большого законного дохода, чтобы получить ее. Если лицо (а) не может адекватно объяснить, как они приобрели имущество, оно может быть взыскано в соответствии с законом. Закон о доходах от преступной деятельности. Первый успешный UWO касался собственности, принадлежащей Замира Гаджиева, жена госбанкира, осужденная за мошенничество в Азербайджане, которая позорно потратил 16 миллионов фунтов стерлингов в роскошном универмаге Лондона Harrods.

До недавнего времени большая часть существующего режима санкций Великобритании (как санкций ЕС, так и ООН) осуществлялась в соответствии с законодательством ЕС. ЕС ввел ограничительные меры в ответ на кризис в Украине, в том числе против отдельных лиц и групп (российских должностных лиц, компаний, банков, лидеров и групп сепаратистов), ответственных за подрыв или угрозу территориальной целостности, суверенитету и независимости страны. Также были введены санкции в отношении лиц, ответственных (то есть экс-президента Виктора Януковича и его ближайших соратников) за хищение государственных средств Украины во время кризиса. Эти санкции будут применяться до конца переходного периода: 31 декабря 2020 года.

В результате выхода Великобритании из ЕС от Великобритании потребовали ввести автономный режим санкций. Чтобы восполнить пробел в санкциях после окончания переходного периода, правительство приняло Закон о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 г.. Это дало правительству право налагать санкции на людей посредством постановлений.

Был введен ряд новых правил, призванных заполнить брешь в ответственности за выход из режима санкций ЕС, включая правила в отношении дестабилизации Украины Россией. Это означает, что те, кто подпадают под текущие санкции ЕС, скорее всего, будут перенесены в автономный режим Великобритании.

Но эти правила не вступают в силу, и список тех, на кого они распространяются, не будет оглашен до 1 января 2021 года. Не было никаких положений, установленных в отношении лиц, ответственных за незаконное присвоение государственных средств Украины, но эти санкции ЕС не были рассмотрены. путем регулирования, тем не менее, останется в силе, как закон ЕС в соответствии с окончательным Актом о выходе. Хотя вполне вероятно, что режим Великобритании будет отражать режим ЕС, есть потенциальные возможности для включения лиц, не подпадающих под действие режима ЕС.

Большая часть автономного режима санкций Великобритании еще не вступила в силу. Действующий нормативный акт - это отечественный «закон Магнитского». Следуя обещанию, содержащемуся в предвыборном манифесте 2019 года, 6 июля 2020 года министр иностранных дел Великобритании Доминик Рааб объявил о принятии Положение о глобальных санкциях в области прав человека 2020 г.. Эти правила наделяют министра иностранных дел полномочиями подвергать определенных лиц запретам на активы и иммиграцию, если есть разумные основания подозревать, что они являются «причастным лицом» к серьезным нарушениям прав человека. Правила изначально включали нарушения в рамках следующих трех прав:

  • право человека на жизнь;
  • право не подвергаться пыткам или жестоким, бесчеловечным или унижающим достоинство видам обращения или наказания, или
  • право быть свободным от рабства, не содержаться в подневольном состоянии или быть обязанным выполнять принудительный или обязательный труд.

По определению, нарушения прав совершаются государством, а не отдельными лицами. Правила признают это и касаются действий, которые, если бы они осуществлялись государством или от имени государства, были бы равносильны нарушению прав. Правительство намерено в будущем добавить коррупцию в список нарушений, а также другие права.

В число лиц, в отношении которых могут применяться санкции, входят как физические, так и искусственные лица, в том числе правительственные учреждения и другие государственные субъекты. Он распространяется на всех «причастных к нарушениям прав человека лиц», включая не только тех, кто участвует в такой деятельности или несет ответственность за нее, но и тех, кто: среди прочегоспособствовать, утаивать, предоставлять средства, извлекать выгоду или не расследовать или преследовать в судебном порядке. Законодательство является глобальным по своему охвату и распространяется на любое лицо, которое осуществляет деятельность за пределами Великобритании (и деятельность в Великобритании негражданами и юридическими лицами, не зарегистрированными в Великобритании).

Важно отметить, что тот факт, что можно представить доказательства того, что лицо причастно к нарушениям прав человека в рамках правил, не обязательно означает, что они будут назначены. Вторая часть проверки для назначения имеет значительный дискреционный элемент - считает ли государственный секретарь, что назначение является уместным с учетом цели режима, - состоит в сдерживании и привлечении к ответственности за конкретные нарушения прав человека, и возможные последствия обозначения для человека. Правительство указало ряд факторов, которые, вероятно, будут иметь значение при определении того, следует ли назначить физическое лицо:

  • Относится ли проблема к приоритетам правительства в области прав человека. В настоящее время к ним относятся: свобода СМИ, борьба с современным рабством, предотвращение сексуального насилия в условиях конфликта или в связи с ним, свобода религии или убеждений, предотвращение пыток и защита правозащитников;
  • Характер жертв: особое внимание будет уделяться тем, кто стремится добиться, осуществлять, защищать или продвигать права человека, например журналистам, активистам гражданского общества, правозащитникам и информаторам;
  • Масштабы и последствия нарушения (особенно если оно носит систематический характер), а также роль человека в нарушении;
  • Были ли уже применены санкции в отношении человека в других странах;
  • Касается ли это негосударственных субъектов (внимание будет уделено негосударственным субъектам, которые имеют значительный контроль над людьми или территорией);
  • Статус человека (больше внимания будет уделяться обозначениям с большим влиянием в обеспечении подотчетности, например, из-за положения лица или того, будут ли на него лично влиять финансовые ограничения или ограничения на поездки);
  • Не желала ли соответствующая юрисдикция или не могла привлечь виновных к ответственности.

49 объявлений были объявлены при запуске режима. 25 из них были связаны с россиянами, причастными к аресту, жестокому обращению и смерти Сергея Магнитского; 20 граждан Саудовской Аравии причастны к громкому убийству журналиста Джамаля Хашогги в Стамбуле; два военных генерала Мьянмы, причастные к геноциду рохинджа; и две северокорейские организации, участвующие в их печально известных трудовых лагерях.

У обозначенных лиц были «заморожены» активы в Великобритании (хотя это не лишает их права собственности на них), и им запрещено посещать Великобританию. Правила налагают обязательства на финансовые службы, агентства недвижимости, юридические услуги и другие услуги не «иметь дело» со средствами или активами назначенного лица (в противном случае недопустимые операции могут быть разрешены через лицензию казначейства). Нарушение этого может повлечь за собой тюремное заключение или штраф.

Режим санкций Великобритании контролируется и обеспечивается Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI), входящая в состав Министерства финансов. На сегодняшний день только четыре организации были привлечены к ответственности этим органом, и все они находятся под санкциями ЕС. Например, Standard Charter Bank оштрафован на 20,47 миллиона фунтов стерлингов за сделки с российским банком что было в санкционном списке Украины (Крым).

Глобальный режим санкций в отношении прав человека в Великобритании еще только начинается. Первоначальные списки указывают на то, что акцент делается на нарушениях прав человека и нарушителях, получивших широкую известность. Будет ли режим санкций сосредоточен на менее известных, но не менее серьезных нарушениях и нарушителях, еще предстоит увидеть. Режим санкций не следует путать с уголовными процедурами против отдельных лиц и исками о нарушениях прав человека против государств и не заменяет их. Эти санкции на самом деле являются политическим инструментом, вводимым для поощрения национальной ответственности за права человека или выявления особо вопиющих нарушений, чтобы заставить государства действовать.

Назначение человека или даже угроза сделать это могут оказаться особенно полезным инструментом для НПО в борьбе с безнаказанностью прав человека как за текущие нарушения, так и за те исторические случаи, когда более традиционные рычаги ответственности не сработали. В EHRAC мы внимательно рассмотрим, как этот режим может быть потенциально использован в наших областях и проблемах.